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2017年度财政项目支出绩效自评报告公开

南宁公积金小编 2018-01-30 09:06 南宁公积金原创


财政项目支出绩效评价报告


项目名称:档案数字化建设项目

项目单位:南宁住房公积金管理中心

主管部门:南宁住房公积金管理中心

评价人员:王婷婷

2018年01月


         一、 项目基本情况

南宁住房公积金管理中心作为直属市人民政府的参照公务员法管理事业单位,受市人民政府委托,负责拟定并组织实施住房公积金具体管理办法;编制并组织执行住房公积金年度预(决)算;负责住房公积金归集、提取、贷款、核算、政策咨询等管理工作。

(一)项目概况

1. 项目立项背景

南宁住房公积金管理中心日常业务产生的各类档案资料依然采用传统实物归档和借阅方式进行管理,导致档案的应用模式和处理效率很低,不能和业务核心系统实现紧密衔接,造成信息孤岛和应用断层,制约了公积金管理中心全面信息化发展的要求。其中,有如下几点困难阻碍了公积金业务的发展:

(1)业务办理效率低

业务办理时,特别是提取业务每年需要带着纸质的资料,来回往返于各个部门、各个单位之间,费时费力。

(2)业务档案存储、管理成本高

公积金中心所在的位置为市中心,没有足够的场地和人员进行业务档案的存储和管理。

(3)资料的组织及关联方式,造成数据应用能力不高

当前业务档案主要采用纸制载体,为了遵从档案管理规范和相关管理办法,采用了符合档案管理特点的实物资料组件、立卷方式。难于实现更细级别(角色、部门、机构、类别等)的组织和分类。同时实物档案资料间的数据关联度较低,无法实现关联关系的有效展现。所以传统实物档案管理模式,造成资料的应用能力不高。

(4)业务数据难于快速传递和多元共享

由于纸质档案的传递速度慢,需要进行业务数据的传递时受到严重的制约,而且因为是纸质档案所以多个部门之间无法同时共享同一资料。

(5)难于实现业务档案集约化、规范化管理

归集业务档案、会计档案和贷款业务档案,在管理部或中心留存一定周期后,各自转移至指定库房保存,由于档案的组织、管理、保存和调阅等均具有业务独立性,造成管理中心无法实现档案的统一化、集约化和规范化管理。

因此,根据中共南宁市委、南宁市人民政府《关于加快建设“智慧南宁”的决定》(南发〔2014〕11号)等文件精神,结合当前形势发展需要,决定实施电子档案工作。我管理中心以《南宁住房公积金管理中心信息化管理之电子档案工作实施方案》为实施方案,通过硬件、软件建设,搭建电子档案系统平台,为业务申请人保留了档案资料影像。业务申请人再次申请办理业务,无需再重复提交纸质复印件,减少了业务资料的收取,从而能够降低前台窗口工作人员劳动强度,提高业务审核效率,节省群众等待时间,群众办理业务更加省时省力,提升住房公积金管理水平。

2. 项目实施情况

根据项目实施计划,现我管理中心已在2017年12月前完成历年至今的住房公积金个贷档案扫描。并且,伴随着公积金网厅的稳定运行,新的核心业务系统计划在2018年年中投入使用,这意味着核心业务将于电子档案系统实现衔接,结束了尚未衔接之前两套系统的尴尬局面。

3. 项目经费来源和使用情况

    项目资金来自于年度部门预算,总投资预算为116.80万,其中档案扫描外包费用104.05万元,档案软件系统维护费12.75万元。项目资金的使用严格按照预算执行,设备购置及服务类业务的采购严格按照政府采购相关规定执行。

二、项目绩效评价工作情况

     由办公室组织相关科室组成评价小组,根据考核规范程序,按照财政支出绩效目标申报表上的指标逐一进行实地检验,确保各项绩效指标达到要求才给予审核验收通过。

三、绩效分析及评价结论

(一)绩效分析

 项目实施前,管理中心业务档案查询、档案归档方式较为传统,只能通过人工翻阅查询、归档,工作量大,速度慢,甚至还容易丢失,这大大降低了业务工作效率,导致档案的应用模式和处理效率很低,不能和业务核心系统实现紧密衔接,造成信息孤岛和应用断层,制约了管理中心全面信息化发展的要求,不仅影响了管理中心的工作,还给群众办理业务造成不便。

项目实施后,我管理中心的档案业务工作效率得到大大提升。具体表现为:一是档案归档效率大大提高。项目严格按照财政速算,根据合同约定的进度开展工作。该项目在我管理中心的监督下,能够按时按量完成年度任务,在工作中少量出错的情况下仍能以大约50万页/月的速度顺利完成贷款档案的扫描任务。二是档案存储更为齐全、完整。档案通过扫描以电子档案的形式保存在多个存储介质中,并且扫描映像清晰、完整、去污、纠偏,更好的保证了档案的完整。三是档案查询方便快捷。通过升级改造后的系统,能够使得查找电子档案资料更加方便快捷,大概在5分钟内能够完成查找完毕,这大大提高了我管理中心业务审核效率,节省群众等待时间,无需再重复提交纸质复印件,减少了业务资料的收取。四是公积金网厅的上线,客户只需要提供相关信息的图片,绑定银行卡,就能方便快捷、随时随地的提取公积金。截止2017年12月,公积金网厅已经实现了租房提取、离职提取、离退休提取、约定提取的网上办理,一定程度上解放了前台的压力。

(二)评价结论

经评测,项目各指标均达到指标要求,项目实施达到预期效果,自我评分100分。

四、主要经验做法、存在的问题及改进措施

(一)主要经验及做法

当前,区内外先进地区住房公积金管理中心基本实施了电子档案项目。区外的,比如:北京、哈尔滨、长沙、湖州等。区内的,比如:桂林、北海、贵港等。这些单位实施电子档案项目为我们提供了借鉴经验,已实施单位普遍反映实施效果良好,业务流程进一步得到优化,住房公积金管理水平显著提升。在借鉴其他省市的成熟经验的基础上,结合我管理中心的实际情况,采用成熟的系统及较为先进的设备,保证电子档案工作稳定运行,达到项目实施的预期效果。

(二)存在的问题

电子档案系统升级换代改动较大,系统操作方面的培训仍有欠缺,并且,新旧系统融合仍需要一定的时间,且新的核心业务系统与档案系统衔接的调试也需要磨合。

(三)改进措施

预计在2018年3月起逐步到各网点对职工干部进行新系统的业务培训工作,让职工干部尽快熟悉新的业务系统,以提高工作效率。为保证新的核心业务系统与档案系统的顺利对接,还需进行相关的调试。

 

附件1:项目支出绩效目标申报表

附件2:项目支出年度绩效目标完成情况对比表

 




财政项目支出绩效评价报告

 

 

 

 

项目名称:南宁住房公积金综合管理系统项目

项目单位:南宁住房公积金管理中心

主管部门:南宁住房公积金管理中心

                                                                     评价人员:夏丰、林晓波

 

                                                                                           2018年1月

一、项目基本情况

(一)项目概况

1.项目立项背景

住房公积金作为我国住房制度改革的产物,随着其在促进城镇住房消费,改善居民住房条件等方面的作用日益凸显,住房公积金越来越为平常百姓所熟知,其知名度与日俱增。随着住房金融市场竞争的加剧及住房公积金业务的不断发展,利用科技手段持续提升管理水平已成为住房公积金管理者必然的选择。

住房公积金管理中心已进行多年信息化建设,经历了设备电子化和系统网络化等阶段,并取得了很大成绩。随着我国住房公积金机构调整,住房公积金管理中心积极探索新的管理模式,着力于数据集中,不断加大科技投入。住房公积金信息化正在积极配合推动住房公积金管理中心管理要求和管理模式的升级,从根本上改变传统的业务处理模式,全面提高公积金管理中心的管理水平和服务水平。

中心现有的业务信息管理系统上线已有近十年时间,期间经过多次升级改造,但是软件只能是做到面向业务,手段落后,同时处理效率低下,面对于风险防范及管理水平提升等方面需求,由于软件技术架构落后,难以适应现代管理要求。

2.项目实施情况

该项目建设周期计划3年。2016年1月,市发改委批复南宁住房公积金综合管理系统项目立项,2016年6月管理中心完成可行性研究报告、初步设计的编制和专家审核,确定项目实施内容、概算及项目预算资金来源。2016年7月市财政确定项目预算资金。2016年12月通过政府采购确定硬件、软件和监理中标商。2017年3月召开项目建设启动会,项目开发正式启动。

2017年度实施情况:一是完成信息资源规划和核心业务系统开发需求整理,确定开发文档。包括归集提取管理系统、抵押贷款管理系统、财务核算系统、资金结算系统、业务卡管理系统、客户信息管理系统等的业务需求整理。二是完成项目硬件安全系统建设。包括应用负载均衡、防火墙、数据库审计系统、日志审计系统、网络安全审计系统、安全运维管理系统、CA数字证书许可证系统、证书管理服务器、电子签章系统、安全加密平台、设备证书、单位数字证书、智能密码钥匙、统一身份认证、业务系统云平台服务器、业务系统数据交换机、灾备系统产品升级等。三是完成综合服务渠道内容建设。包括门户网站、网上业务受理系统、网点触摸查询系统、排队叫号系统、微信平台、微博平台、单位邮件平台、短信平台、手机终端APP等。四是完善基础网络平台建设,新增和升级12个县区营业部管理部、1个东盟开发区营业部,4个铁路分中心的专线带宽。

3.经费来源和使用情况

项目资金来源从年度住房公积金增值收益分配的信息化专项费中安排,项目总投资1863.86万元,其中2016年计划安排300万,2017年835万,2018年455万,2019年194.21万,预备费79.28万。2017年项目实际支出816.3万元,完成项目年度预算的97.76%。

(二)项目绩效目标

长期目标:以客户为中心,建设完善的业务办理及服务渠道;以贯彻基础数据标准规范为契机,统一客户信息,建立统一的客服系统、统一业务规则管理、统一知识库,不断发展网上业务、手机业务,逐步减少柜面业务量;加强内控管理,在保障资金安全的前提下,不断提高服务水平和服务质量;逐步建成技术架构先进,风险防控体系完备、业务服务渠道全面、管理功能齐全的综合信息管理系统。

2017年度目标:一是完成信息资源规划和核心业务系统开发需求整理工作;二是完成项目硬件安全系统建设;三是完成综合服务渠道内容建设;四是完善基础网络平台建设。

二、绩效评价工作情况

由管理中心信息管理科牵头,组织相关业务科室和监理公司组成评价小组,按照财政支出绩效目标申报表上的年度考核指标逐项核对,对已建设完成的各子系统逐个进行测试,确保各项绩效指标达到要求才给予绩效评价审核通过。

三、绩效分析及评价结论

(一)绩效分析

2017年主要完成的产出和效果如下:

一是完成信息资源规划和核心业务系统开发需求整理,确定开发文档。包括归集提取管理系统、抵押贷款管理系统、财务核算系统、资金结算系统、业务卡管理系统、客户信息管理系统等的业务需求整理。核心业务系统开发需求的确定,为下一年度项目开发重点-核心业务系统开发确定了坚实的基础。

二是完成项目硬件安全系统设备安装。包括应用负载均衡、防火墙、数据库审计系统、日志审计系统、网络安全审计系统、安全运维管理系统、CA数字证书许可证系统、证书管理服务器、电子签章系统、安全加密平台、设备证书、单位数字证书、智能密码钥匙、统一身份认证、业务系统云平台服务器、业务系统数据交换机、灾备系统产品升级等。项目硬件安全系统设备的安装完成,为系统建设搭建了良好的硬件安全环境基础,系统网络及数据安全措施及风险防控有了显著提升。

三是完成综合服务渠道内容建设。管理中心坚持以“服务用户需求导向”为中心,全面应用智慧政务服务,实现住房公积金政务管理与用户体验之间相互促进、良性循环,满足互联网时代广大缴存职工及社会公众的服务需求。通过网上业务受理系统、微信平台、12329热线、微博和手机APP等多种互联网渠道,缴存职工和缴存单位足不出户就可以随时办理公积金业务,缴存单位可以在线办理公积金缴存人员变更、年度基数调整、公积金汇补缴、单位缴存信息查询打印等业务,缴存职工可以在线办理个人公积金信息查询、租房退休和离职提取,预约以及公积金贷款申请等业务。与腾讯、阿里等互联网企业加强合作,采用互联网先进技术手段,创新工作模式,引入刷脸认证在线办理公积金业务,极大方便办事群众并提高办事效率。

四是完善基础网络平台建设,新增和升级12个县区营业部管理部、1个东盟开发区营业部,4个铁路分中心的专线带宽,确保业务数据稳定传输。

(二)评价结论

经评测,2017年各项项目指标均达到指标要求,项目实施达到预期效果,项目综合评定结论为:优秀。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

南宁住房公积金综合管理系统项目较庞大和复杂,为保证系统开发工作高效有序进行,管理中心结合实际,在借鉴其他省市的成熟经验的基础上,按先易后难,先重点后次要的原则,集中力量完成安全风险防控建设、综合服务渠道内容建设和硬件基础设施建设,确保线路条件稳定运行,系统数据保障安全,开通多种业务办理渠道,有效减少缴存职工办事成本和减轻管理中心营业部前台工作压力,为下一年度集中力量完成后续系统建设打下良好基础。

(二)存在的问题

一是综合服务平台部分设备和业务系统安装在市发改委政务云平台,受虚拟服务器资源配置和线路传输带宽限制等客观因素,有时会数据传输延时和系统运行不稳定的情况,影响业务的开展。二是综合管理系统要与较多的外部单位如房产管理部门和各商业银行连接,需要对接的数据端口较多,维护调试和查找问题的工作量较大。三是单位版数字认证证书安装对浏览器要求较高,兼容性不好,影响客户体验度,需要进一步调优。四是随着网厅上线后个人用户量的急剧增加,短信服务平台和网厅系统的压力较大,有时会出现短信发送失败或用户打开系统慢的情况,需要进一步升级软硬件资源配置。五是缴存单位和缴存职工对网厅系统的使用还不够熟悉,有一个逐步接受和适应的过程。

    (三)建议和改进措施

一是加强与市发改委信息管理部门的对接,优化对端服务器资源和线路,提高政务云平台和传输线路的稳定性,确保系统运行高效稳定;二是整合对外单位数据端口的统一管理;三是与安全认证证书提供公司和系统开发公司查找问题原因,解决数字认证证书对浏览器的兼容性问题;四是进一步优化软硬件资源配置,确保短信服务平台和网厅系统稳定运行;五是推进网厅业务系统的培训、应用工作,通过媒体加强宣传,做好前台业务人员、缴存单位培训工作,通过商业银行网点向相关缴存单位和缴存职工宣传和指导网上营业厅的全面应用。

 

附件1:项目支出绩效目标申报表

附件2:项目支出年度绩效目标完成情况对比表

 




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